مبانی قانونگذاری بورس

مبانی قانونگذاری بورس

فعالیتهای شرکت کنندگان حرفه ای در بازار اوراق بهادار توسط بانک روسیه کنترل می شود. برای انجام فعالیت های دلالی ، فروشندگی ، سپرده گذاری ، مدیریت اوراق بهادار و فعالیت های ثبت نام ، مجوزهای ویژه صادر شده توسط بانک روسیه لازم است.

در صورت مشاهده هرگونه تخلف ، ممکن است مجوز لغو یا به حالت تعلیق درآید و جریمه نقدی برای شرکت کننده حرفه ای اعمال شود.

وب سایت بانک مرکزی فدراسیون روسیه پایگاه اطلاعاتی را در اختیار شما قرار می دهد که در آن می توانید اطلاعات جامعی در مورد قانون ، شرکت کنندگان در بازار اوراق بهادار روسیه ، داده های مربوط به ابطال ، لغو مجوزها و سایر اطلاعات مفید برای سرمایه گذار پیدا کنید.

قوانین اساسی

قوانین اصلی حاکم بر حقوق یک سرمایه گذار قوانین فدرال هستند:

مورخ 26 دسامبر 1995 شماره 208-FZ "در مورد شرکتهای سهامی". این قانون حقوق و تعهدات سهامداران ، روش ایجاد شرکت های سهامی خاص ، جایگذاری سهام و سایر اوراق بهادار توسط شرکت را تعیین کرده است.
مورخ 22 آوریل 1996 شماره 39-FZ "در بازار اوراق بهادار". این قانون حاوی اطلاعاتی درباره شرکت کنندگان در بازار اوراق بهادار ، روش صدور اوراق بهادار ، افشای اطلاعات در بازار اوراق بهادار و غیره است.
مورخ 5 مارس 1999 شماره 46-FZ "در مورد حمایت از حقوق و منافع قانونی سرمایه گذاران در بازار اوراق بهادار". این قانون به طور دقیق شرایط ارائه خدمات به سرمایه گذاران توسط شرکت کنندگان حرفه ای و همچنین شرایط اضافی برای شرکت کنندگان حرفه ای در بازار اوراق بهادار را تعیین کرده است.
فعالیت کارگزاری

طبق تعریف ، کارگزاری عبارت است از انجام معاملات با اوراق بهادار از طرف و با هزینه مشتری یا از طرف خود وی و با هزینه مشتری بر اساس توافقات جبران شده با مشتری. قبل از معامله هر مشتری باید دستوری صادر شود که معامله مشتری توسط کارگزار انجام شود. پس از انجام معامله ، کارگزار گزارشی از نحوه اجرای سفارش به مشتری می دهد.

دستور معامله را می توان به اشکال مختلف ارائه داد:

به صورت کاغذی
از طریق تلفن . تمام مکالمات تلفنی با مشتریان ضبط می شود ، بنابراین ، اگر مشتری نام ، شماره قرارداد ، رمز ورود صوتی خود را ارائه دهد ، شناسایی دقیق وی رخ می دهد. بنابراین ، امکان ارائه پیشنهادات "با رای" امکان پذیر است. تقریباً همه کارگزاران بزرگ این خدمات را ارائه می دهند.
به صورت الکترونیکی از طریق سیستم عامل های ویژه تجارت به صورت رابط وب یا نرم افزار خاص.
گزینه با تعامل الکترونیکی راحت ترین گزینه است ، از آنجا که گردش کار تسریع می شود ، نیاز مشتری برای امضای مقادیر زیادی مقاله به صورت ماهانه از بین می رود. به عنوان یک قاعده ، کارگزاران فقط از یکی از گزینه های ذکر شده استفاده می کنند.

 

حساب کارگزاری

کارگزار موظف است برای حساب وجوه خود و وجوه مشتری حساب های جداگانه ای داشته باشد و همچنین یک حساب کارگزاری ویژه نگهداری کند. در این حالت ، کارگزار از استفاده از پول مشتری در جهت منافع خود منع شده است (به استثنای مواردی که در توافق نامه با مشتری مشخص شده است).

یک کارگزار ممکن است براساس توافق نامه ای از کارگزاری ویژه حساب کارمزد یا پاداش دیگری دریغ کند. در حساب کارگزاری ویژه امکان ضبط یا بازیابی وجوه مشتریان وجود ندارد.

هنگام امضای بسته اسناد برای سرویس دهی ، مشتری اختیارات مجری حساب دپو را به کارگزار اعطا می کند. هر بار که معامله انجام می دهید ، باید دستورالعمل مربوطه را برای اعتباردهی یا بالعکس ، بدهی اوراق بهادار از حساب خود به سپرده گذار بدهید. پس از دریافت اختیارات مجری حساب depo ، خود کارگزار دستورالعمل مربوطه را به سپرده گذار ارائه می دهد.